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中原信托举办2018年“风险合规大讲堂”专题培训

来源:中原信托 日期:2018-09-30

9月28日上午,中原信托2018年“风险合规大讲堂”在郑州总部会议室如期开讲,120多名员工在现场或通过远程会议方式参加了为期一天的培训。

“风险合规大讲堂”系列培训课程由中原信托内部讲师自主开发设计,旨在通过主题式演讲和互动式分享的形式,引导员工正确把握行业监管政策及内部风险管理要求,并借助行业案例解析识别防范各类风险,提高依法合规经营意识和内控管理水平,确保中原信托健康可持续发展。

在本期培训中,风险管理部风控经理贾赛可以“行业监管政策梳理及房地产项目、股票质押项目风控要点”为主题,系统梳理解读了2017年底以来监管机构发布的对信托公司业务开展影响较大的监管文件,总结了房地产股权投资项目交易模式和风控要点,通过数据与实证解析了股票质押标的的筛选原则及风控要求。

   

风险管理部风控经理李雁波以“个人房抵贷业务模式和风控要点”为主题,从个人房地抵贷业务的定义、主要模式、主要风险及控制等方面对个人房抵贷业务进行系统介绍,深入分析个人房抵贷业务的潜在风险,分析各种模式设计背后的风险防控思路。

风险管理部风控经理靳胜勇以“征信合规操作”为主题,详细阐述了征信查询的重要性、征信内控制度建设情况及查询规范,并提出定期自查自纠及用户梳理的重点要求。

法律事务与合规管理部合规经理阮晨欢以“信托项目管理过程中的法律风险及控制”为主题,通过相关法条解读及近年来一系列信托司法案例分析,围绕信托项目在“募、投、管、退”四个环节的全过程法律风险防范进行了系统讲解。

法律事务与合规管理部合规经理梁涛以“股权投资法律风险防控”为主题,从公司四要素、公司治理架构带领学员理解股权项目的核心关键点,进而讲解了股权项目中尽职调查的范围及关键;最后对公司僵局问题、对外担保问题和随售权、拖售权与股权锁定等问题的防范进行了法律解读。

培训结束后,为提升培训效果、固化知识吸收,人力资源部针对本期培训内容在次日上午组织了闭卷测试。

在《信托公司受托责任尽职指引》发布之际,中原信托组织本次培训,一方面使业务人员全面了解当前“强监管,严监管”的监管要求,提升员工合法合规意识,有效防范各类经营风险,确保公司持续健康发展;另一方面也是中原信托依法合规经营、保障信托各方当事人合法权益、切实履行社会责任的体现。

(工作日:8:00-17:30)

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